科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。黨的十八大以來，我國深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，科技創(chuàng)新成為國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐。近年來，我國國家財政科技投入持續(xù)增長，有效保障了科技事業(yè)的快速發(fā)展，社會各界期待科研工作更快、更好地產(chǎn)出科技創(chuàng)新成果。與此同時，深圳灣實驗室致力于強(qiáng)化科研人員從事創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的風(fēng)險意識，支持依法開展知識產(chǎn)權(quán)和科技成果的保護(hù)與轉(zhuǎn)化活動，切實保障深圳灣實驗室和科研人員的合法權(quán)益。

 

一、知識產(chǎn)權(quán)和科技成果概述

知識產(chǎn)權(quán)包括專利申請權(quán)及專利權(quán)，著作權(quán)及其鄰接權(quán)，商業(yè)秘密（含技術(shù)秘密），商標(biāo)權(quán)，標(biāo)記專有權(quán)等?？萍汲晒竿ㄟ^科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果，包括專利和非專利技術(shù)、工藝、方法、設(shè)計、產(chǎn)品、材料等。

深圳灣實驗室為了有效提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運用和管理水平，推動科技成果轉(zhuǎn)化，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造和智力創(chuàng)作的積極性，已印發(fā)《深圳灣實驗室知識產(chǎn)權(quán)和科技成果保護(hù)與轉(zhuǎn)化管理辦法（試行）》等管理辦法。為了更好地貫徹執(zhí)行有關(guān)政策規(guī)定，我們依據(jù)管理辦法編寫了“知識產(chǎn)權(quán)與科技成果管理合規(guī)要點解讀”，幫助大家切實“知規(guī)、尊規(guī)、守規(guī)”。希望大家強(qiáng)化責(zé)任意識、廉潔自律意識和合規(guī)意識，自覺提高拒腐防變能力，確保實驗室科研工作健康、有序、可持續(xù)發(fā)展。

現(xiàn)將知識產(chǎn)權(quán)與科技成果管理中需要注意的事項予以說明。

（一）知識產(chǎn)權(quán)與科技成果管理的基本業(yè)務(wù)流程

基本業(yè)務(wù)流程一般包括項目立項、獲得成果、披露保護(hù)、成果轉(zhuǎn)化四個環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)均有更細(xì)化的業(yè)務(wù)活動，操作過程中需要與自身實際相結(jié)合，不可生搬硬套。

（二）知識產(chǎn)權(quán)與科技成果管理的主要風(fēng)險提示

知識產(chǎn)權(quán)與科技成果的風(fēng)險主要來源于因缺乏核心技術(shù)、權(quán)屬不清、技術(shù)落后、存在重大技術(shù)安全隱患而可能導(dǎo)致單位發(fā)生法律糾紛、可持續(xù)發(fā)展能力不強(qiáng)。根據(jù)基本業(yè)務(wù)流程，我們將其主要風(fēng)險概括為以下幾點：

1.項目立項未經(jīng)規(guī)范而全面的可行性分析、集體審議或超越授權(quán)審批，可能由此產(chǎn)生重大差錯、舞弊及欺詐行為導(dǎo)致重復(fù)開發(fā)、研發(fā)失敗和資源浪費。

2.對具有可專利性的技術(shù)方案且宜申請專利的，未制定專利申請策略，可能導(dǎo)致延遲遞交專利申請。

3.取得的知識產(chǎn)權(quán)與科技成果權(quán)屬不清或權(quán)利瑕疵，可能產(chǎn)生法律糾紛和經(jīng)濟(jì)損失。

4.披露登記記錄不及時、不準(zhǔn)確、不完整，可能導(dǎo)致價值流失、信息失真、賬實不符等。

5.缺乏嚴(yán)格的保密制度，保密工作不到位，可能造成知識產(chǎn)權(quán)與科技成果被盜用、商業(yè)機(jī)密泄露，單位經(jīng)濟(jì)利益受到損失的風(fēng)險。

6.未及時對使用情況進(jìn)行檢查、評估，可能導(dǎo)致內(nèi)含的技術(shù)未能及時升級換代，進(jìn)一步導(dǎo)致單位技術(shù)落后或存在重大技術(shù)安全隱患。

7.由于商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)疏于管理，導(dǎo)致其他單位侵權(quán)，嚴(yán)重?fù)p害單位利益。

8.轉(zhuǎn)讓或作價投資合同不符合合同法等國家法律、法規(guī)和單位內(nèi)部規(guī)章制度的要求，可能引起法律訴訟。

9.處置不規(guī)范，職責(zé)分工不明確、流程不清晰，對處置業(yè)務(wù)沒有引起足夠重視而任意處置知識產(chǎn)權(quán)與科技成果，可能增加處置成本，降低處置效率，造成單位損失。

（三）知識產(chǎn)權(quán)與科技成果管理的合規(guī)要點

深圳灣實驗室就知識產(chǎn)權(quán)與科技成果管理制定了管理辦法，落實了管理責(zé)任制，促進(jìn)了知識產(chǎn)權(quán)的有效利用，充分發(fā)揮了科技成果對深圳灣實驗室核心競爭力的作用。管理過程中需要注意的合規(guī)要點包括以下幾個方面：

1.合作研究、開發(fā)項目或接受研究委托時，必須簽訂合同并在合同中對知識產(chǎn)權(quán)或科技成果的歸屬作出明確約定。

2.職務(wù)科技成果對外進(jìn)行公布前，必須對該成果的專利化情況進(jìn)行評估，擬申請專利的，需在專利申請遞交國家知識產(chǎn)權(quán)局后方可參加公開活動或進(jìn)行成果鑒定。

3.受讓他人或其他單位的知識產(chǎn)權(quán)，或者其他單位或個人以其知識產(chǎn)權(quán)與實驗室合作時，提出受讓方須對該知識產(chǎn)權(quán)的法律狀態(tài)進(jìn)行全面的調(diào)查，確保沒有權(quán)利瑕疵。

4.從國內(nèi)外引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備時，在合同中必須約定被引進(jìn)方須承擔(dān)所引進(jìn)技術(shù)或設(shè)備的知識產(chǎn)權(quán)瑕疵的責(zé)任，以防止糾紛發(fā)生。

5.知識產(chǎn)權(quán)或科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化前，須委托有資質(zhì)的第三方評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行價值評估，在不低于評估價格的基礎(chǔ)上核定擬交易價格，如果交易中存在重大利益沖突，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)回避。

6.與合作方簽訂知識產(chǎn)權(quán)或科技成果轉(zhuǎn)化合同前，須經(jīng)過審批和公示，公示內(nèi)容包括完成人、名稱、擬交易價格、價格形成過程和異議處理程序等。

7.利用職務(wù)知識產(chǎn)權(quán)和科技成果從事創(chuàng)辦企業(yè)等行為的，須經(jīng)過實驗室同意后方可進(jìn)行。涉及職務(wù)知識產(chǎn)權(quán)和科技成果的披露須嚴(yán)格遵守保密有關(guān)規(guī)定。

8.不得利用職權(quán)、工作之便或其他不正當(dāng)手段，以發(fā)表、泄露、許可、轉(zhuǎn)讓和使用等方式侵害實驗室知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益。

 

二、心存紀(jì)律講規(guī)矩、廉潔自律守底線

隨著知識產(chǎn)權(quán)價值的凸顯和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識的提高，知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)案件也不斷增多。2021年，人民法院審理了大量知識產(chǎn)權(quán)民事、行政和刑事案件，受理、審結(jié)知識產(chǎn)權(quán)案件數(shù)量創(chuàng)歷史新高，雙雙突破60萬件。知識產(chǎn)權(quán)案件素有“舉證難、賠償?shù)?、成本高、周期長”等問題。絕大部分科研工作者都能根據(jù)法律法規(guī)和政策要求，做好知識產(chǎn)權(quán)的管理與使用，但也會出現(xiàn)了一些違紀(jì)違法行為，一些商業(yè)秘密有關(guān)人員還因此被逮捕判刑，更是給我們敲響了警鐘。

（一）侵犯商業(yè)秘密罪

侵犯商業(yè)秘密罪，是指采取不正當(dāng)手段，獲取、披露、使用或者允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密，給商業(yè)秘密權(quán)利人造成重大損失的行為。《中華人民共和國刑法》相關(guān)法律條文如下：

第二百一十九條 有下列侵犯商業(yè)秘密行為之一，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；造成特別嚴(yán)重后果的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金：

1. 以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密的；

2. 披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密的；

3. 違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密的。

明知或者應(yīng)知前款所列行為，獲取、使用或者披露他人的商業(yè)秘密的，以侵犯商業(yè)秘密論。

本條所稱商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

本條所稱權(quán)利人，是指商業(yè)秘密的所有人和經(jīng)商業(yè)秘密所有人許可的商業(yè)秘密使用人。

（二）侵犯商業(yè)秘密罪典型案例

2021年4月19日，廣東省深圳市寶安區(qū)人民法院就賀青梅、李武林等侵犯商業(yè)秘密罪出具刑事判決書。其中主犯之一的賀青梅利用自己的工作便利，以不正當(dāng)手段獲取商業(yè)秘密并非法獲利人民幣35,000元，給商業(yè)秘密權(quán)利人造成特別嚴(yán)重后果，判處有期徒刑3年3個月，并處罰金人民幣35,000元。本案中的違法所得就常識而言并不算高，究竟是什么原因讓法院按照“造成特別嚴(yán)重后果”的行為進(jìn)行判處的呢？讓我們一起回顧本案的經(jīng)過，以案為戒。

2016年，賀青梅還是富泰華工業(yè)（深圳）有限公司（以下簡稱“富泰華公司”）的員工，擔(dān)任觀瀾富士康產(chǎn)品IPEG產(chǎn)品開發(fā)總處工程師。富泰華公司與蘋果公司簽屬了制造生產(chǎn)協(xié)議合同，蘋果公司提供不同的產(chǎn)品工業(yè)設(shè)計的3D電子圖檔給富泰華公司事業(yè)群單位設(shè)計、研發(fā)制造工藝，從虛擬3D生產(chǎn)出實物，達(dá)到大批量生產(chǎn)的目標(biāo)，其中附加合同提到研發(fā)及生產(chǎn)過程中需要配合客戶安全團(tuán)隊保密。蘋果公司將圖檔上傳到蘋果的保密網(wǎng)站，富泰華公司事業(yè)群特級安保工程辦公室資料中心管理員在該網(wǎng)站進(jìn)行下載。富泰華公司事業(yè)群是專門研發(fā)和制造蘋果手機(jī)外觀外殼的，里面的員工都須簽署保密協(xié)議，簽署后將這些員工姓名等資料傳給蘋果公司，蘋果公司提供帳號和密碼，員工就可以登陸蘋果公司的保密網(wǎng)站，查看和下載里面的信息，包括新一代蘋果手機(jī)外觀的3D電子圖檔。

當(dāng)時賀青梅因賭博輸錢缺錢，便想利用自己的工作便利將富泰華公司保密的蘋果8手機(jī)設(shè)計圖紙拿來賣錢。2016年12月，他將新型蘋果手機(jī)的3D設(shè)計圖紙從富泰華公司的技術(shù)開發(fā)平臺下載并保存到員工共享的檢測平臺中，之后謊稱上述圖紙是普通工作資料，讓能接觸到授權(quán)電腦的表弟用U盤將其下載儲存。2017年2月，賀青梅將裝有上述設(shè)計圖紙的U盤交與李武林進(jìn)行交易，獲取人民幣35,000元。

2017年4月初，該設(shè)計圖紙經(jīng)過多次交易到了數(shù)碼愛好者張康的手中，有網(wǎng)友向其詢問蘋果8的情況，他向網(wǎng)友開價80,000元，他還在今日頭條主頁發(fā)布了文章《獨家：富士康流出的iphone８手繪圖》一文，點擊量達(dá)4.7萬人次。4月5日晚，張康通過微信問儲某是否需要最新的蘋果圖紙，付4萬元訂金可以看圖紙截圖。儲某是做手機(jī)電子配件貿(mào)易的，在給張康交通銀行的帳戶轉(zhuǎn)了40,000元后，通過微信收到了最新蘋果手機(jī)后視攝像頭的截圖。收到截圖后，儲某轉(zhuǎn)發(fā)給了在美國蘋果公司工作的朋友孫某某確認(rèn)圖紙的真實性。孫某某是美國蘋果公司的法務(wù)部安全員，負(fù)責(zé)蘋果產(chǎn)品的安全調(diào)查。4月6日11點左右，儲某又存了40,000元到張康交通銀行的帳戶上，4月6日12點13分，張康將蘋果手機(jī)外觀的3D設(shè)計圖紙發(fā)到儲某郵箱。儲某將該設(shè)計圖發(fā)給孫某某，隨后經(jīng)美國總部的工程師確認(rèn)這份圖紙是當(dāng)年最新蘋果D22項目手機(jī)的外觀圖紙，在圖紙的日志上發(fā)現(xiàn)有IPEG字樣，可以確認(rèn)是從富士康泄露出去的。

2017年4月26日，美國蘋果公司通知富泰華公司最新一代的手機(jī)產(chǎn)品電子圖檔被泄密。富泰華公司于2017年5月6日向公安機(jī)關(guān)報案，并向公安機(jī)關(guān)提交了張康發(fā)送給買家的3D設(shè)計圖紙一份。

經(jīng)偵查機(jī)關(guān)委托，廣東安證計算機(jī)司法鑒定所對該設(shè)計圖紙出具粵安計司鑒2020知027號司法鑒定書，認(rèn)定圖紙所記載涉及的雙攝像頭模塊整合之結(jié)構(gòu)設(shè)計、IMF精密緩沖開線設(shè)計、無線充電與散熱之中板結(jié)構(gòu)設(shè)計和新一代使用者身份識別之集成設(shè)計4個技術(shù)秘密在2017年４月27日之前不為公眾所知悉。

經(jīng)偵查機(jī)關(guān)委托，深圳市中衡信資產(chǎn)評估有限公司于2021年3月8日作出深衡評〔2021〕013號資產(chǎn)評估報告，采用成本法對廣東安證計算機(jī)司法鑒定所鑒定的以上在2017年4月27日之前不為公眾所知悉的4個技術(shù)密點中的其中3個技術(shù)密點（IMF精密緩沖開線設(shè)計、無線充電與散熱之中板結(jié)構(gòu)設(shè)計和新一代使用者身份識別之集成設(shè)計）進(jìn)行評估，在評估基準(zhǔn)日2017年3月31日，以上商業(yè)秘密的評估值為9,900,000元整。

廣東省深圳市寶安區(qū)人民法院認(rèn)為，賀青梅、李武林、張康等9人以不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密，并披露、允許他人使用，給商業(yè)秘密權(quán)利人造成特別嚴(yán)重后果，其行為均已構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪。

 

三、以案促改，警鐘長鳴

正如我們第一部分的風(fēng)險及合規(guī)要點所述，知識產(chǎn)權(quán)與科技成果如果缺乏嚴(yán)格的保密制度，保密工作不到位，則可能造成被盜用、商業(yè)機(jī)密泄露，單位經(jīng)濟(jì)利益受到損失的風(fēng)險。任何單位或個人不得利用職權(quán)、工作之便或其他不正當(dāng)手段，以發(fā)表、泄露、許可、轉(zhuǎn)讓和使用等方式侵害單位知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益。

結(jié)合案例進(jìn)行分析，富泰華公司與蘋果公司簽屬了含保密條款的制造生產(chǎn)協(xié)議合同，與事業(yè)群員工簽署了保密協(xié)議，同時與蘋果公司一同設(shè)計了保密相關(guān)管控規(guī)范及作業(yè)規(guī)范，比如對涉案圖紙采取相應(yīng)的保密措施，需要充分授權(quán)的員工登錄蘋果公司的保密網(wǎng)站進(jìn)行圖檔的下載。從公司管理角度出發(fā)，似乎已在職責(zé)范圍內(nèi)做了應(yīng)做的預(yù)防措施：涉案圖紙是富泰華公司在蘋果公司提供圖紙的基礎(chǔ)上由工程師進(jìn)行設(shè)計、研發(fā)制造工藝，從虛擬3D圖生產(chǎn)出最終實物，富泰華公司負(fù)責(zé)完成這些工作過程中圖紙技術(shù)密點的保密，員工都要簽署保密協(xié)議才能享有蘋果公司提供的專屬帳號和密碼。但結(jié)果是賀青梅仍然可以將保密圖紙從富泰華公司的技術(shù)開發(fā)平臺下載并保存到員工共享的檢測平臺，且有授權(quán)可以插入U盤進(jìn)行拷貝的電腦，憑借共享的檢測平臺IP地址及登錄平臺的帳號、密碼便可以“無痕”操作。仔細(xì)思考整個圖紙被竊取的過程不難發(fā)現(xiàn)，保密工作進(jìn)行時有許多漏洞，而它們本來是可以用來監(jiān)測商業(yè)秘密是否被泄露的。

從員工角度出發(fā)，賀青梅擔(dān)任富泰華公司產(chǎn)品開發(fā)總處工程師，有機(jī)會接觸涉密的手機(jī)圖紙，簽署了保密協(xié)議，但仍然因為賭博缺錢的動機(jī)觸犯了刑法，其背后的原因也值得我們引以為戒。賀青梅認(rèn)為涉案圖紙用來做手機(jī)保護(hù)套或生產(chǎn)模擬機(jī)的，評估價值過高；其辯護(hù)人王群的辯護(hù)意見是，賀青梅獲取并轉(zhuǎn)賣涉案圖紙的行為沒有給被害人造成重大損失，違法所得數(shù)額35,000元較低，未達(dá)到法定的追訴標(biāo)準(zhǔn)。這正是我們以往案例中提到的舞弊三角理論的合理化要素，事實上，涉案圖紙經(jīng)核心開發(fā)工程師75人的人力研發(fā)而來，其估值按照成本法為9,900,000元，屬于造成特別嚴(yán)重后果及重大損失，按照《中華人民共和國刑法》侵犯商業(yè)秘密造成特別嚴(yán)重后果的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。

賀青梅等人為了蠅頭小利付出了巨大的代價，另一方面也彰顯了人民法院保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)和維護(hù)市場公平競爭秩序的決心和信心。深圳灣實驗室擁有豐富的科研論文及與日俱增的專利申請、著作權(quán)登記，只有不斷研究知識產(chǎn)權(quán)與科技成果案例，持續(xù)優(yōu)化改善管理制度及規(guī)范，加強(qiáng)對科技創(chuàng)新成果的保護(hù)，如此方能不斷促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，激勵科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造。

 

 

供稿 | 黨群工作部 陸 文

審核 | 吳 峰

編輯 | 鮑 啦